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集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。()

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第1题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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第2题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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第3题
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。()

A.正确

B.错误

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第4题
下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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第5题
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的,在申请设立新的集合资产管理计划时,应当就拟设立
集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析,并对其差异进行说明。()

A.正确

B.错误

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第6题
集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部
账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。()

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第7题
管理人在集合资产管理计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费,作为管理
费直接扣除。()

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第8题
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时,暂不受理其设立新的集合资产管理计
划的申请。()

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第9题
管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划,但在集合资产管理计划存续期内不
得退出。()

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第10题
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支。 ()

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