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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。()

A.正确

B.错误

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第1题
集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。()

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第2题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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第3题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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第4题
应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。

A.托管银行

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

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第5题
关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有()。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须

关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有()。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第6题
以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。 A.国家重点建设债券B.股票

以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。

A.国家重点建设债券

B.股票型证券投资基金

C.在证券交易所上市的企业债券

D.国债

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第7题
集合资产管理合同的前言应说明:托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责,保
护集合计划资产的安全,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。()

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第8题
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行
的证券,应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()

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第9题
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应
于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()

A.正确

B.错误

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第10题
证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有()。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于5亿元

C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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