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[主观题]

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司

被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。()

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第1题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料中应包括:全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。

A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第3题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料.其中不包括()。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

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第4题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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第5题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务
的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

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第6题
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

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第7题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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第8题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应当向中国证监会报送的材料包括()。

A.申请书

B. 内部控制和风险管理制度文本

C. 净资本计算表

D. 证券公司章程

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第9题
证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向(

证券公司代销开放式基金

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

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第10题
证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料()。

A.申请书

B.经营证券业务许可证

C.企业法人营业执照副本复印件

D.资产管理业务计划书和业务操作流程

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