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[单选题]

下列哪一选项不属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.接受客户正常咨询,对客户疑问进行符合法律法规和监管规定的解答

B.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

C.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便

D.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

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A、接受客户正常咨询,对客户疑问进行符合法律法规和监管规定的解答

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第1题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第2题
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第3题
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。

A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督

B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理

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第4题
下列选项中,不属于特殊业务应用指引具体类型的是()

A.研究开发

B.证券期货

C.保险业务

D.银行业务

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第5题
授权审批控制的形式分为一般授权和特别授权。下列哪一选项不属于特别授权的事项()

A.委派代表行使某种权力

B.批准重大的资本支出

C.批准年度经营预算

D.批准长期贷款合同

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第6题
在为实现企业目标提供合理保证的同时,内部控制系统存在局限性。下列哪一选项不属于内控的局限性()

A.决策失误和滥用职权

B.人为过失与串通舞弊

C.监管机构出台新法规

D.成本限制和外部事件

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第7题
《萨•奥法案》在改进公司会计与报告做法方面,要求企业及时披露表外交易事项,下列哪一选项不属于表外交易事项()

A.所有重大交易

B.相关协议和债务

C.财务状况或经营方面发生的重大变化

D.可能对公司当前或未来产生实质性影响的其他关系

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第8题
办理个人经营贷款时,下列不属于担保机构应具备的基本准人资质的是()。

A.具备符合担保业务要求的人员配置,业务流程和系统支持

B.原则上应从事担保业务一定期限,信用评级达到一定的标准

C.公司及其主要经营者无任何不良信用记录

D.注册资金达到一定规模

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第9题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
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第10题
证券公司、期货公司类机构除了出具企业客户身份证明文件,还须提供由中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证。()
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第11题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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