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更多“不属于证券交易所监管职责的是对投资者买卖基金交易行为的合法、…”相关的问题
第1题
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。
A.证券交易所手续费
B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
第2题
下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。
A.通过公开竞价的方式决定交易价格
B.有固定的交易场所和交易时间
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
第3题
下面不属于证券交易所职责的是（）。 A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、
下面不属于证券交易所职责的是（）。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
第4题
在我国的证券市场发展过程中，（）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击
各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。
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A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 证券交易所
D. 国务院
第5题
下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。 A．可以在证券公司出现
下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。
A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D．是发展和完善证券市场体系的需要
第8题
对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（）。 A．中国证监会 B．中国人民银行C．证
对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会基金业委员会
第10题
证券交易所自律管理的内容包括（）。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第11题
投资者在自己的证券交易账户之间进行买卖证券是被证券交易所严格禁止的。（)A．正确B．错误
投资者在自己的证券交易账户之间进行买卖证券是被证券交易所严格禁止的。 ()
A．正确
B．错误
