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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

外资银行准入为网络机构和代理行客户时,身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括:()。

A.营业执照、金融许可证明

B.股权结构

C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷

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第1题
总农行根据市场与客户变化情况,每年对不符合()客户标准的外资银行进行及时调整。
总农行根据市场与客户变化情况,每年对不符合()客户标准的外资银行进行及时调整。

A.核心代理行

B.重点代理行

C.一般代理行

D.成长代理行

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第2题
中国农业银行外资银行客户,是指具有独立法人地位、与农业银行交换密押从而建立代理行关系的外资银行。()
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第3题
()业务是指华夏银行根据客户或国外银行的委托,利用华夏银行代理行网络和银行信用,通过银行间资金清算服务,为客户提供清偿其国际间债权债务关系的业务。

A.国际清算

B.国际结算

C.SWIFT

D.BOLERO

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第4题
战略客户办理印鉴变更需跨机构受理时,可以选择在开户行或代理行办理印鉴卡的领用。()
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第5题
()业务,是指华夏银行根据金融机构的委托,对委托人客户向委托人申请开立的进口信用证业务,利用华夏银行代理行网络和银行信用,为委托人提供的代理信用证的开立、修改、审单、承兑、付款、撤销/注销等系列服务。

A.代理金融机构进口信用证

B.进口开证

C.转开证

D.转递证

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第6题
光票托收业务中,对于可转让的票据如果已背书转让,在同时满足()条件时,农行可以受理。
光票托收业务中,对于可转让的票据如果已背书转让,在同时满足()条件时,农行可以受理。

A.银行汇票或银行本票

B.票据的出票行、付款行均为农行代理行且资信良好

C.受让人为农行授信的机构客户,与农行业务往来记录良好

D.票据背书连续且符合票据流通和国家外汇管理的有关规定

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第7题
客户出现如下任一情形时,各级机构应及时终止业务关系()。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第8题
总行()负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。

A.内控与法律合规部

B.国际金融部

C.运营管理部

D.机构业务部

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第9题
对以下不属于产品业务风险控制措施的有()

A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况

B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用

C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形

D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施

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第10题
各级机构应严格落实联合国、中国政府及我行制裁合规要求,在新客户及账户准入中,对于联合国制裁和中国制裁名单,不得准入,但可新增账户。()
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第11题
银行在开展机构洗钱和恐怖融资自评估时,因全面考虑以下渠道()。

A.第三方实体经营场所

B.自助设备及终端

C.第三方互联网渠道

D.代理行

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