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[判断题]
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构,分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类,如个人客户、公司客户、机构客户等,有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()
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A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
B.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
C.客户风险等级划分的分布结构。非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
D.以上都是
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
A.固有风险评估、控制措施有效性评估
B.固有风险评估、剩余风险评估
C.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估
D.控制措施有效性评估、剩余风险评估
A.36,36
B.36,24
C.24,36
D.24,24
A.12个月,12个月
B.24个月,24个月
C.36个月,36个月
D.36个月,24个月