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[单选题]

下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法,错误的是()。

A.次级债应以现金成中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.借入或募集资金有合理用途

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本数额)的30%

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第1题
下列关于证券公司次级债的说法,正确的有()Ⅰ。证券公司次级债,是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的100%Ⅳ。证券公司次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在12个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行Ⅴ。证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的,作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。 A.定向发行属直接发行 B.承购包销,指发行人与由
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

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第3题
根据《证券公司次级债管理规定》,下列说法正确的有()Ⅰ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅱ。长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的100%Ⅳ。短期次级债原则上按照30%的比例计入净资本Ⅴ。证券公司借入或发行次级债,应当自完成之日起(分期发行的于每期发行完成之日起)5个工作日内,向公司住所地证监会派出机构提交备案文件。

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第4题
下列关于商业银行次级债券的说法,不正确的是()。

A.可按照有关规定将符合条件的次级债务计入银行附属资本

B.清偿顺序列于商业银行其他负债之后

C.清偿顺序先于商业银行的股权资本

D.可按照有关规定将符合条件的次级债务计入银行核心资本

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第5题
证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。 ()

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第6题
证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指().

A.证券公司短期融资券

B.证券公司发行的可转换债券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

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第7题
证券公司债券是指证券公司依法发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券,但不包括证
券公司发行的可转换债券和次级债券。()

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第8题
下列关于国际债券的说法中,错误的是()。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同利承销

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第9题
金融债券是商业银行等金融机构在金融市场上发行的,按约定还本付息的有价证券。次级债券,是金融债券的一种。以下关于次级债券的说法正确的是()

A.次级债券的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B.次级债券只可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债券的期限比较长,一般为十年,最低不短于五年,属于银行可以长期使用的稳定资金来源

D.次级债券可以计入银行附属资本,可以有效地提高银行的资本充足率

E.具有与发行普通金融债券同样的广告宣传效应和市场约束作用

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第10题
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

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第11题
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 ()

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