以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()
A.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
B.某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
C.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
D.某基金管理公司的客服人员对自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见
A.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
B.某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
C.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
D.某基金管理公司的客服人员对自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见
A.甲没有公平对待客户
B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D. 甲违反了保密义务
A.客户至上
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
A.专业审慎和忠诚尽责
B.客户至上和专业审慎
C.忠诚尽责和保守秘密
D.保守秘密和专业审慎
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
A.以国家现行法律,法规和规章制度规范个人行为,承担自身行为的责任
B.处理好职业关系,没有种族,宗教,性别,年龄,国籍或残疾等歧视与偏见
C.树立客户至上的工作态度
D.项目进度高于一切,工期紧张时可降低模型成果质量
A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
B.不从事与投资人利益相冲突的业务
C.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
D.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先投资人利益优
A.爱国守法
B.团结协作
C.爱岗敬业
D.为人师表
A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的
B.是
C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避
D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则
A.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓
B.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
C.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
D.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测推介基金的未来业绩