首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是()。

A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展

B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定

C.细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ,完善证券公司市场退出法律制度

D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是()。A.化解证券…”相关的问题
第1题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括()。

A.罚款停业

B.托管、监管

C.行政重组

D.撤销

点击查看答案
第2题
我国现行的《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例
》、《证券公司风险处置条例》、《证券市场禁入规定》都属于行政法规。()

点击查看答案
第3题
2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《上市公司收购管理办法》

点击查看答案
第4题
(),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简
称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范

A. 2008 年4月 23 日

B. 1979 年7 月1

C. 2002 年12 月 28

D. 2006 年6 月29

点击查看答案
第5题
为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了(),对资本市场新一
轮改革和发展奠定了基础。

A.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

B.《期货交易管理条例》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

点击查看答案
第6题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案
第7题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控

C.投资风险客户自担

D.规范运作

点击查看答案
第8题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。 A.公平公正、诚实守信 B.健全

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资损失证券公司连带

点击查看答案
第9题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制报销风险。

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩制度

点击查看答案
第10题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改