证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制报销风险。

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩制度

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第1题

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。A．事先评估 B

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A．事先评估

B．制定风险处置预案

C．建立奖惩机制

D．扩大分销渠道

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第2题

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

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第3题

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料？()

A.申请书

B.风险处置预案

C.市场调查与可行性报告

D.具备承销条件的证明材料或陈述材料

E.承销协议

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第4题

证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制

体系，确保风险可测、可控、可承受。（）

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第5题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（）。 A．建立严格的项目风险评估体系

根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（）。

A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

B．建立科学的发行人质量评价体系

C．强化风险责任制

D．建立严密的内核工作规则与程序