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[多选题]
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
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A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制定风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
A.申请书
B.风险处置预案
C.市场调查与可行性报告
D.具备承销条件的证明材料或陈述材料
E.承销协议
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当()。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.建立科学的发行人质量评价体系
C.强化风险责任制
D.建立严密的内核工作规则与程序
A.操作风险指标
B.关键操作风险指标
C.操作风险损失数据库
D.操作风险数据库
A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立有效的投资风险评估与管理制度
D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容