凡中国证监会核准的综合类证券公司,均可申请开展主承销业务。()
凡中国证监会核准的综合类证券公司,均可申请开展主承销业务。 ()
凡中国证监会核准的综合类证券公司,均可申请开展主承销业务。 ()
在《证券法》最近的修订实施以前,经中国证监会核准的(),可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A.综合类证券公司
B.比照综合类管理的证券公司
C.所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D.综合类证券公司及经纪类证券公司
在《证券法》最近修订实施以前,中国证监会核准的(),可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A.综合类证券公司
B.比照综合类管理的证券公司
C.所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D.综合类证券公司及经纪类证券公司
A.综合类证券公司
B.比照综合类管理的证券公司
C.所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D.综合类证券公司及经纪类证券公司
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年内不存在重大违法违规行为
A.经中国证监会批准为综合类证券公司
B.具有不低于2亿元人民币的净资本
C.受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录
D.经营行为规范,近2年内没有受到行政处罚
A.具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务()。
A.财务账户分开、业务人员合一
B.业务人员分开、财务账户统一
C.业务人员、财务账户均应分开
D.业务人员、账户财务均可合一