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[判断题]

分公司法律合规部、中心支公司专职合规岗和兼职合规负责人可进行独立检查,或参与、指导各分支机构以及各部门的合规风险检查,了解经营管理活动的合规情况()

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第1题
公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察审计部、县支公司设综合部综合管理岗等专门的内部控制管理机构或岗位,以保证内部控制管理目标和计划的有效实施()
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第2题
中支在组织季度两非排查时,哪些操作是可取的()
A.拒绝接受部门、支公司通过UC报送的排查结果B.因业务部门合规联系人未上班,可以接受合规联系人口头报送排查结果,并要求其上班后补报单位负责人签字审核后的线索排查表C.因中支负责人公出,无法签署中支线索排查表,合规专岗将排查结果汇报中支负责人,经中支负责人同意后,便签报送分公司法律合规部,同时抄送中支负责人,并在便签正文说明特殊情况:排查结果已经中支负责人审核同意,并说明签字版排查表报送时间D.通过便签规范提示各单位报送线索排查表
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第3题
发现疑似非法集资或销售非保险金融产品线索时,应采取哪些措施()

A.机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估,填写线索评估表

B.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,无需便签报送分公司法律合规部门

C.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,仍需便签报送分公司法律合规部门

D.发现涉及两非确切线索后,合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送线索报送表线索评估表

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第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,总行法律合规部设反洗钱专职岗位,按照不同的工作内容划分为()

A.制度检查岗

B.可疑监测岗

C.风险评估岗

D.系统建设岗

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第5题
以下哪类高管人员任职须取得银保监任职资格批复()

A.总公司总经理、副总经理和总经理助理

B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人

C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理

D.支公司、营业部经理

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第6题
合规经营红线主要内容包括违规变更公司名称、场所等重要经营事项,分公司各部门、中心支公司应在职场变更相关工作流程中提前规划相关工作进度,规范相关行为,避免因违规操作给公司带来相关风险及损失()
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第7题
分公司法律合规部组织公司管理人员的专业合规、法律、反洗钱知识培训和普通员工的合规、法律、反洗钱基础知识培训,针对各岗位特点提高法律风险意识()
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第8题
公司合规管理三道防线中第一道防线指的是()

A.法律合规部或者合规岗

B.各部门和各分支机构

C.内部审计部

D.以上都是

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第9题
省级分公司聘请法律顾问是否需要经过总部法律合规部审批()
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第10题
合同承办部门签订合同需要提交哪几个部门审核()

A.分公司法律合规部(中支合规)

B.综合管理部

C.分公司财务部

D.总经理室

E.分公司相关条线部门

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第11题
根据《关于做好法律合规人员配备工作的通知》(邮银发〔2018〕71号),邮储银行各一级分行和二级分行法律与合规部至少应配备消费者权益保护岗专职人员各()名

A.2

B.4

C.1

D.3

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