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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察审计部、县支公司设综合部综合管理岗等专门的内部控制管理机构或岗位,以保证内部控制管理目标和计划的有效实施（）

答案

否

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更多“公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察…”相关的问题

第1题

分公司发生突发事件后，应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

分公司发现客户账户存在资产规模或者交易金额异常放大，各类金融产品的实际控制人等实际情况与其提供的情况不一致等情形的，要及时核查客户身份、资产收入、过往交易、关联账户交易等情况。经分析发现交易合规风险较高的，分公司无需将客户列入关注类客户。发现涉嫌违法违规的,分公司需以送审形式，会签财富管理部、合规管理部或相关部门等并经公司分管领导审批后，将相关情况及时向交易所报告（）

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第3题

根据分公司反洗钱工作要求，哪个部门负责指导各机构做好资料扫描，并协助业务分部做好资料扫描（）

A.运营管理部

B.银行保险部

C.财务会计部

D.风险合规部

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第4题

对于在科创板、创业板股票交易中频繁发生异常交易行为,或者异常交易行为可能严重影响科创板股票正常交易秩序的客户,分公司需根据证券交易委托协议的约定,拒绝接受其委托或终止证券交易委托关系。分公司应在当天及时向财富管理部、合规管理部或相关部门等提交相关报告，由合规管理部汇总后及时向上交所、深交所报告（）

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第5题

以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）

A．公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

B．公司综合管理部对供应商白名单进行审查

C．公司财务部未作审核，直接按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账

D．公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

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第6题

对评定的风险事件的状态、驱动因素、责任网点、责任柜员有疑义，可向（)申诉复议。

A.运行管理部

B.内控合规部

C.风险管理部

D.运行风险监控中心

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第7题

风险管理部职责负责根据业务发展需要、结合风险管理要求，适时提议总行行长对分支机构的会计事项授权额度进行调整，并及时通知（)

A.运营管理部

B.分支机构

C.稽核审计部

D.法律合规部

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第8题

下列属于财务顾问归口部门的是（)。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

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第9题

公司综合管理部负责对技术进步工作的合法、合规性进行检查。（)

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第10题

以下属于公司合规管理专项部门的是（)

A.财务部

B.发展战略部

C.人力资源部

D.党委办公室

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第11题

项目接到大规模客诉后，可由营销客服部、法务合约部共同组织召开风险与合规管理委员会专项会议（）

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