题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
国标文件里面部分指引（）我们常用的合规性评价的方法有哪些
A.文件或记录的评审
B.对设施的检查
C.询问面谈
D.巡视或观察
E.常规抽样分析
答案
ABCDE
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
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C.询问面谈
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A.编制、评估、清理本专业制度流程指引
B.负责本部门制度流程指引合规性审查
C.负责本专业领域制度流程指引落实情况自查自纠工作
D.履行本单位各项制度流程指引文件审核、上会决策程序
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
A.操守与胜任能力
B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
C.个人理财顾问服务品质
D.相关记录
