协会制定《证券投资基金侧袋机制操作细则(试行)》的主要原因是()。
A.作为《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的配套规则
B.为解决债券违约事件和股市“黑天鹅”事件给公募基金带来的流动性风险
C.现行流动性管理工具不适合解决投资组合中个券流动性缺失及估值不确定性导致的流动性风险,需要提供额外的流动性风险管理工具
D.为解决大额赎回和大额申购给基金其余投资者利益造成的稀释效应
A.作为《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的配套规则
B.为解决债券违约事件和股市“黑天鹅”事件给公募基金带来的流动性风险
C.现行流动性管理工具不适合解决投资组合中个券流动性缺失及估值不确定性导致的流动性风险,需要提供额外的流动性风险管理工具
D.为解决大额赎回和大额申购给基金其余投资者利益造成的稀释效应
A.《中华人民共和国会计法》
B.《企业财务通则》
C.《金融企业会计制度》
D.《证券投资基金会计核算办法》
()于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.证券分析师协会
D.证券投资分析师专业委员会
A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
涉及证券市场的法律、法规分为()层次:
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
D.由地方人民政府制定的地方规章
54. 2005年对《公司法》修订,健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订,包括()
A.完善了股东权益
B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法
C.完善了股东会召集程序和议事规则
D.完善了有关股东诉讼的规定,防止公司股东滥用有限责任,损害公司债权人利益和社会公共利益
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
证券投资基金的主要特征包括()。
A.集合投资
B.专业管理
C.组合投资、分散风险
D.制衡机制
E.利益共享、风险共担