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[多选题]

下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。

A.财务公司

B.城市商业银行

C.汽车金融公司

D.中资商业银行

E.政策性银行

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第1题
城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。判断

城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。

判断对错

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第2题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。此题为判断题(对,错)。
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第3题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。

金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。

A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

B.金融机构高管人员任职资格申请

C.衍生产品交易的会计制度

D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

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第4题
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行(地区总部)系统进行实时交易,并由其总行(地区总部)统一进行()。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制

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第5题
金融机构申请开办金融衍生产品交易业务必须提交设备和系统安全性测试报告。()
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第6题
金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有()。

A.开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划

B.衍生产品交易业务内部管理规章制度

C.衍生产品交易的会计制度

D.所有交易人员的名单、履历

E.风险敞口量化或限额的授权管理制度

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第7题
中资商业银行申请开办基础类衍生产品交易业务,应具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易3年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名。()
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第8题
本行开展理财业务活动涉及金融衍生产品或外汇业务的,应当具备衍生产品交易或者开办相关外汇业务的资格,并按照国务院银行业监督管理机构的有关规定发行相关理财产品。()
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第9题
与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则,并获取由客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料。()
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第10题
银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应

银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

A.分级授权和止损

B.应急管理和止损

C.敞口风险管理和止损

D.分级授权和敞口风险管理

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