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[主观题]

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,

应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

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第1题
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时
,应确保客户的利益优先。

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第2题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当()。

A.自身利益优先

B.公司利益优先

C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

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第3题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必
须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利
益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。()

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第5题
当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,
期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()

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第6题
当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,
应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()

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第7题
《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

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第8题
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。()A.

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。()

A.正确

B.错误

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第9题
保险经纪从业人员在执业过程中应遵循的原则有()。

A.诚实信用原则

B.利益至上原则

C.保密原则

D.遵纪守法原则

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第10题
证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅱ.编造、传播虛假信息Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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