A.违规接受客户全权委托
B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.违规对客户做出盈亏承诺
D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
A.违规接受客户全权委托
B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.违规对客户做出盈亏承诺
D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
A.收费公路经营管理单位和发行服务机构催交后未交,补交不全或拒交时,对其进行通行费追缴的业务行为
B.收费公路通行过程中发生过依法应当交纳而少交、未交、拒交车辆通行费等行为且证据凿的车辆,对其进行通行费追缴的业务行为
C.发行服务机构违规发行、车辆架驶人员恶意逃费、客户使用虚假证件,对其进行通行费追缴的业务行为
D.通行收费公路的车辆因客户原因少交、漏交,拒交的通行费,对其进行通行费追缴的业务行为
A.可以放行交易,并在稍后阶段要求客户证明其身份
B.应当直接拒绝
C.只要金额不大,合规人员可以决定进行操作
D.销售人员可以要求放行,因为所属金融机构会在财务上获得收益
A.请求的资金与预期的违规成本相等。
B.预期风险可以通过分配的资金进行适当的管理。
C.申请的资金是与其他领域共享资金池的一部分。
D.对组织的预期风险不超过分配的资金。
A.对销售发票进行顺序编号并复核当月开具的销售发票是否均已登记入账
B.检查销售发票是否经适当的授权批准
C.选取发运凭证将每月产品发运数量与销售入账数量相核对
D.定期与客户核对应收账款余额
A.对销售发票进行顺序编号并复核当月开具的销售发票是否均已登记入账
B.定期与客户核对应收账款余额
C.选取发运凭证将每月产品发运数量与销售入账数量相核对
D.检查销售发票是否经适当的授权批准
A.约客看房的时候,可以适当强势,直接给出可供选择的时间段
B.对房龄、面积、户型等基本情况不能一知半解
C.强化专业知识,做好见面准备,大方得体沟通
D.对于业主背景情况、卖房原因等不必详细了解
A.纪检监察部门
B.党委
C.纪委
D.委托二级分行
A.向有关生产、销售、经营活动中使用的单位和检验机构的法定代表人、主要负责人和其他有关人员调查、了解有关涉嫌从事违反《管理条例》活动的情况;
B. 查阅、复制有关生产、销售、经营活动中使用的单位和检验机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料;
C. 对有证据表明属于违反《管理条例》生产、销售、经营活动中使用的产品予以查封或者扣押;
D. 限制涉嫌犯罪的企业法定代表人的人身自由。