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[主观题]

11 .关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是 () 。A .营业部应在为投资者

11 .关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是 () 。

A .营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B .营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C .客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

D . 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 , 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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第1题
营业部经纪业务操作规程中账户管理包括()。 A.开立证券交易结算资金账户 B.资料变

营业部经纪业务操作规程中账户管理包括()。

A.开立证券交易结算资金账户

B.资料变更与账户挂失补办

C.密码修改、清密

D.撤销指定交易、转托管及销户

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第2题
关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是()。

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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第3题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营
业部不能从事的业务内容。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
关于证券公司营业部前后台分离制度,下列说法错误的有()。

A.前台人员负责业务运行操作及管理

B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职

D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

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第5题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第6题
在证券经纪业务中,证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。()A.

在证券经纪业务中,证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
经纪业务的技术风险主要是经营管理风险,是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、
融券而可能给其带来的损失。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

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第9题
在经纪业务的内部控制中,营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并,从
而在一定程度上节省了经营的成本。()

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第10题
在经纪业务的内部控制中,营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并,从而在
一定程度上节省了经营的成本。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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