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[单选题]

下列风险评估指标体系中,哪一项不属于地域基本要素()。

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况。

B.某国(地区)的上游犯罪状况。

C.特殊业务类型的交易频率。

D.特殊的金融监管风险。

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第1题
下列风险评估指标体系中,哪一项不属于业务(含金融产品、金融服务)风险子项()。

A.行业现金密集程度。

B.非面对面交易。

C.跨境交易。

D.特殊业务类型的交易频率。

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第2题
“来自高风险国家(地区)的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。()
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第3题
下列哪一项不属于风险评估需要确定的内容()?

A.风险概率

B.风险清单

C.风险程度

D.风险因素

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第4题
客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,参考()、()、()、()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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第5题
根据《公共安全风险评估技术规范》的中国国家标准,下列哪一项不属于进行风险识别工作所必需掌握的调研资料___。

A.评估对象基本情况

B.风险控制措施

C.应急救援能力

D.识别者的自身情况

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第6题
洗钱风险评估指标体系包括()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)

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第7题
《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》(银发2013)2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见,具体包括()

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第8题
下列哪一项不属于风景名胜区规划中生态状况评估的内容()

A.环境空气质量

B.地表水质量

C.农业面源污染

D.土壤环境质量

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第9题
下列哪一项不属于ISO/IEC27001的管理制度中对规划阶段的要求?()

A.领导作为

B.支持

C.绩效评估

D.组织规划

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第10题
下列哪一项不属于绩效评估中的误区的对策()

A.确定恰当的评估标准

B.选择正确的评估方法

C.选择适当的评估时间

D.确定合适的评估对象

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第11题
下列哪一项不属于外汇风险管理中的风险融资方法()。

A.自留

B.套期保值

C.风险转嫁

D.资产证券化

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