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[主观题]

下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度?() A.供电系统有单独的配电柜B

下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度?()

A.供电系统有单独的配电柜

B.不问断电源设备能够持续供电4小时以上

C.工作地和防雷保护地之间的距离大于10米

D.工作地接地电阻小于4欧姆

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第1题
下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定()。 A.机房安装独立的空调设备

下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定()。

A.机房安装独立的空调设备

B.机房操作间与设备间分开

C.各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施

D.防雷保护地的接地电阻大于10欧姆

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第2题
证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于()平方米。 A.25 B.3

证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于()平方米。

A. 25

B. 30

C. 40

D. 50

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第3题
以下哪些情况会被监管部门出具警示函或责令改正()

A.营业部仅时任负责人一名员工,内部未形成有效的监控制衡

B.原经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易,营业部未能及时发现并有效实施管控

C.营业部办理两融业务,存在未填写签署日期及存管协议签署使用不当情形

D.财务专用章部分用印记录未登记,用印记录仅由经办人签字,无批准人签字

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第4题
中国证监会于1998年制定并颁布了(),从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故
的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

B.营业部机房管理规范(试行)

C.证券经营机构信息系统管理规范(试行)

D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

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第5题
证券营业部在收到投资者的委托后,应该受理下列哪些事项?() A.验证 B.审单C.查验

证券营业部在收到投资者的委托后,应该受理下列哪些事项?()

A.验证

B.审单

C.查验资金

D.查验证券

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第6题
根据要求,证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。 A.技术管理部B.数据

根据要求,证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。

A.技术管理部

B.数据业务部

C.技术服务部

D.电脑系统部

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第7题
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机
主机的方式是有形席位申报。()

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第8题
证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A.证券公司账户 B.证券营业部账户

证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A.证券公司账户

B.证券营业部账户

C.证券服务部账户

D.股东证券账户

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第9题
申请设立证券营业部的条件有()

A.符合证券市场的发展

B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E.有健全的管理制度和内部控制制度

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第10题
在实行“银行存管”的证券营业部办理业务的投资者需要做什么?

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