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[多选题]

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确()的协作程序和规则。

A.办理开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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第1题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投
诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

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第2题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()。

A.执行期货保证金安全存管制度的措施

B.介绍业务对接规则

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重

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第3题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。

A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C.告知期货保证金安全存管要求

D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续

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第4题
25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。A .申请日前 6 个月各

25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。

A .申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C .全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制 , ,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D . 配备必要的业务人员 , 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员

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第5题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.申请日前6

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第6题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.申请日前 6 个月各项风
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

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第7题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

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第8题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司
被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。()

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第9题
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同
一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的监管指标持续符合规定的标准。 ()

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