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下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
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A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的()。
A.非系统风险
B.管理风险
C.系统风险
D.合规风险
A.治理混乱,管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的()。
A.合规风险
B.经济风险
C.管理风险
D.政治风险
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。
A.公司风险
B.管理风险
C.合规风险
D.经济风险
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
A.非系统风险
B.合规风险
C.技术风险
D.管理风险
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制