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[多选题]

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A.财务部门

B.风险监控部门

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门

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第1题

证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A.业务稽核部门

B.计算机管理中心

C.风险监控部门

D.财务部门

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第2题

根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（）。 A．财务部门B．业务稽核部

根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（）。

A．财务部门

B．业务稽核部门

C．风险监控部门

D．自营部门

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第3题

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：

公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（）

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第4题

根据外规，以下（）股东不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易

A.p>A.上市公司董事

B.p>B.上市公司监事

C.p>C.上市公司高级管理人员

D.p>D.持有上市公司股份5%以上的股东

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第5题

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。 A．公司治理健

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

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第6题

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。 A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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第7题

下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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第8题

证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管

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第9题

个人客户，对公客户的法定代表人或负责人、实际控制人或控股股东、受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员的，应填写《特殊客户业务申请表》，深入了解客户资产和资金来源，经过识别后未发现客户涉嫌洗钱或恐怖融资等犯罪活动的，经业务主管部门、法律合规部和分行分管业务行领导审批后，方能建立业务关系，按照较高风险等级客户进行交易监控和管理（）

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第10题

以下符合重要空白凭证“ 证印分管” 原则的是（）

A.银行汇票票、银行承兑汇票、商业承兑汇票的经办人员同时兼管财务专用章

B.重要空白凭证的库管人员不得兼管重要会计业务印章

C.单位定期开户证实书和单位定期存单保管员不得兼管业务公章

D.发票实物保管员不得兼管发票专用章

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