题目内容
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[主观题]
根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管()。 A.财务部门B.业务稽核部
根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管()。
A.财务部门
B.业务稽核部门
C.风险监控部门
D.自营部门
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根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管()。
A.财务部门
B.业务稽核部门
C.风险监控部门
D.自营部门
A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有()。
A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B.终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有()。
A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B.中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施