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[主观题]

根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管()。 A.财务部门B.业务稽核部

根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管()。

A.财务部门

B.业务稽核部门

C.风险监控部门

D.自营部门

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第1题
证券公司经营融资融券业务,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

A.业务稽核部门

B.计算机管理中心

C.风险监控部门

D.财务部门

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第2题
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。

A.财务部门

B.风险监控部门

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门

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第3题
融资融券业务相关规定中,甲方可以在一家证券交易所开立多个上市证券交易的信用证券账
户。()

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第4题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:
公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。()

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第5题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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第6题
()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第7题
根据相关规定,证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖
出的价格做出限制性规定。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
根据证券交易所的相关规定,证券公司应当在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关
信息。

A.开盘后

B.收市后

C.次一交易日开盘之前

D.次日之前

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第9题
证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有()。 A.暂停、终

证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有()。

A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务

B.终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施

C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

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第10题
证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有()。 A.暂停、

证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有()。

A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务

B.中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施

C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

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