首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

按照规定,在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费等费用。() A.正确B

按照规定,在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费等费用。()

A.正确

B.错误

C.放弃

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“按照规定,在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户…”相关的问题
第1题
根据上海证券交易所的规定,配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括()。

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.经手费

点击查看答案
第2题
下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。 A.交易所按上市公司送配公告,在股权登记日

下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。

A.交易所按上市公司送配公告,在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B.在配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D.每日闭市后,配股缴款自动纳入清算系统

E.在配股权证缴款期结束后,由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

点击查看答案
第3题
根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括()。

A.印花税

B.佣金

C.过户费

D.手续费

点击查看答案
第4题
根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括()。

A.印花税

B.佣金

C.过户费

D.手续费

点击查看答案
第5题
证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会
确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

点击查看答案
第6题
证券公司在股票证券过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

点击查看答案
第7题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

点击查看答案
第8题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

点击查看答案
第9题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资
本的100%。()

点击查看答案
第10题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本
的()。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改