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第7题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ给予警告；Ⅱ撤销任职资格；Ⅲ撤销证券从业资格；Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（）规定。 A．为
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（）规定。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D．按对客户融券规模的20%计算风险准备
