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[判断题]

证券评级机构对同一类评级对象评级,或对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一
评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。

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第2题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类详级对象评级,或者对同一
评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()

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第3题
证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第4题
信用评级操作程序包括()。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见

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第5题
证券评级机构应当建立评级委员会制度,评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。(

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第6题
对同一类客户可以选用两种评级方式进行评级。()

对同一类客户可以选用两种评级方式进行评级。()

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第7题
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会
派出机构报告。()

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第9题
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。()
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第10题
中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动
、财务状况等进行现场检查。()

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