题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）
A.建立健全各项规章制度
B.对客户交易结算资金实行第三方存管
C.强化岗位制约和监督
D.严格执行经纪业务操作规程
答案
ABC
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B.对客户交易结算资金实行第三方存管
C.强化岗位制约和监督
D.严格执行经纪业务操作规程
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I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的（）。
A．合规风险
B．系统风险
C．技术风险
D．非系统风险
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（）。
A．合规风险
B．经济风险
C．管理风险
D．政治风险
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．非系统风险
B．管理风险
C．系统风险
D．合规风险
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．公司风险
B．管理风险
C．合规风险
D．经济风险
A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
