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[单选题]

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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第1题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第2题
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

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第3题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营,账外自营、操纵市
场、内幕交易等的风险。 ()

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第4题
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

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第5题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 A.防范挪用客户交易结算资金及其他客

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第6题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及
结算风险等。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。A.明确界定权限范围B.制定各种量化指标和技术

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

A.明确界定权限范围

B.制定各种量化指标和技术性措施

C.加强内部控制

D.加强财务管理

E.建立健全、完善的内部监控体系

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第8题
证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。A.改善外部环境和加强内部防范B.改善

证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。

A.改善外部环境和加强内部防范

B.改善外部环境和加强内部自律管理

C.明确界定权限和制定量化指标

D.重点防范和综合防范

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第9题
在证券公司自营买卖业务内部控制中,建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包
括()。

A.公开

B.公正

C.客观

D.量化

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第10题
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确()等方面。 A.自营业务决策制度 B.自营

证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确 ()等方面。

A. 自营业务决策制度

B. 自营操作原则

C. 自营的内部决策

D. 自营的内部检查

E. 自营的财务制度

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