题目内容
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[主观题]
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触
发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险监控阀值
B.风险预测阀值
C.敏感性指标
D.风险预警指标
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A.风险监控阀值
B.风险预测阀值
C.敏感性指标
D.风险预警指标
35 . 建立健全自营业务风险监控系统的功能 , 应在监控系统中设置相应的 () , 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A .风险预警指标
B .风险监控阀值
C .敏感性指标
D .风险测量阀值
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
A.要提高自营业务运作的透明度
B.应建立有效的风险报告机制
C.应建立完备的业绩考核和激励制度
D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。
A.明确界定权限范围
B.制定各种量化指标和技术性措施
C.加强内部控制
D.加强财务管理
E.建立健全、完善的内部监控体系
A.自营业务账户、席位情况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策