题目内容
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[主观题]
委托柜台核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联
系时,则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。()
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A.借款凭证是否经有权人审查
B.各项内容填写是否正确完整,凭证要素(借款日期、放款金额、利率、贷款账号、借据编号等)与系统信息核对是否相符等
C.信贷部门应提供的《借款人提款及支付申请书》及是否填写委托支付信息
D.大小写金额是否一致
E.借款人在借款凭证第一联上是否加盖预留印鉴
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
B.询证债券的承销人,并验证应付债券期末余额的正确性
C.在发行债券时,将待发行债券的票面金额、债券票面利率、还本期限与方式、发行总额、发行日期和编号、委托代售部门、转换股份等情况在备查簿中都进行了登记。
D.核对记账凭证和所附原始凭证,确认其内容、金额等项目相符
E.确认应付债券在资产负债表日表上反映的恰当
A.非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式
B.柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单
C.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的
D.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类
证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。
A.自助委托中断可启用柜台委托
B.远程终端中断可改用电话自动委托
C.电话自动委托中断可改用电话报单委托
D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E.银证转帐系统故障,应说服客户待故障排除后再办理