下列各项中,()不属于证券经纪业务的禁止行
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
解析:证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务这是证券经纪商对委托人的首要义务因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
解析:证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务这是证券经纪商对委托人的首要义务因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.因软件原因造成行情中断
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C.建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的控制
下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A.交易物的不变性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性
D.证券经纪商的中介性
下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A.客户指令的权威性
B.经纪商的中介性
C.客户资料的保密性
D.交易物品的稳定性