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城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。判断

城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。

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第1题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向当地银监局提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批()
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第2题
下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。

A.财务公司

B.城市商业银行

C.汽车金融公司

D.中资商业银行

E.政策性银行

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第3题
中资商业银行申请开办基础类衍生产品交易业务,应具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易3年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名。()
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第4题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务
,应由其()按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A.业务主管部门

B.业务开办机构

C.董事会

D.法人

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第5题
城市商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其()按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员
会或其派出机构审批。

A.业务主管部门

B.业务开办机构

C.董事会

D.法人

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第6题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架,其母国监管当局应具备相应的监管能力()
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第7题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。

金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。

A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

B.金融机构高管人员任职资格申请

C.衍生产品交易的会计制度

D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

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第8题
外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行(地区总部)系统进行实时交易,并由其总行(地区总部)统一进行()。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制

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第9题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构开办衍生产品交易业务时,应制定从事衍生产品交易业务的交易员守则()
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第10题
商业银行开办代客境外理财业务,下述产品中哪一项不属于投资范围?()

A.商品类衍生产品

B.公募基金

C.BBB及以上评级的债券

D.股票

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