题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 的实施日期为()()
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
答案
C、2017年10月1日
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A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
C、2017年10月1日
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
证券交易所自律管理的内容不包括()。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。
A.证券公司
B.财务公司
C.保险公司
D.信托投资公司
证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的 ()。
A.2%
B.5%
C.10%
D.15%