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[单选题]

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 的实施日期为()()

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

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C、2017年10月1日

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第1题
证券交易所自律管理的内容包括()。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第2题
证券交易所自律管理的内容不包括()。 A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和

证券交易所自律管理的内容不包括()。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第3题
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。A.证券公司B.财

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。

A.证券公司

B.财务公司

C.保险公司

D.信托投资公司

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第4题
信誉考评主承销商的考评主体是()。

A.证券发行人

B.证券投资基金管理公司

C.证券公司

D.会计事务所和律师事务所

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第5题
在上海证券交易所的交易市场,证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用
证券账户分别为C字头账户和D字头账户。()

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第6题
证券投资基金的发起人不可以是()。

A.信托投资公司

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

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第7题
证券投资基金的发起人可以是()。

A.证券公司

B.保险公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

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第8题
在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。

A.A字头账号

B.B字头账号

C.C字头账号

D.D字头账号

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第9题
证券机构主要包括()等金融机构。

A.证券公司

B.投资基金管理公司

C.保险机构

D.小额贷款公司

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第10题
股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财
务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者,以及其他经中国证监会认可的个人投资者。 ()

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第11题
证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券,按证券面值计算,

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的 ()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.15%

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