客户经理可以为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者未经公司允许通过互联网络、新闻媒体或委托第三方从事客户招揽、客户服务、股评分析和投资咨询等活动,或者未经公司批准以中信建投或中信建投员工名义使用纸质材料、微信、QQ、邮件、微博等各类媒介发布或向外传播不合规的产品、服务宣传信息()
是
是
A.不得为客户开立匿名或者假名账户
B.可以为其开通匿名账户
C.可以为其开通假名账户
D.可以先为其开通只进不出的账户
A.客户今年首次来我单位购买电汇凭证,需填写《支票出售调查表》
B.一个自然年度内,非首次购买转账支票,需在单证购买申请书上注明本年度首次出售的时间
C.有些大客户,支票使用量大,《支票出售调查表》核实的年度用量为1000张,客户一次性购买支票可以为150张
D.为更好做好服务客户工作,特殊情况下,对于客户购买支票的业务,可以采用我行双人客户经理上门服务,并提供上门服务审批表
A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或者客户委托,代理委托人从事证券投资
C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务
A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D.金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但不得为客户开立匿名账户或者假名账户
A.在日常账户业务管理工作中要落实账户实名制工作要求,了解账户持有人基本情况、职业、财务状况、投资经验、风险偏好等信息
B.发现客户信息存疑的,应当要求客户补充提供其他证明材料
C.无法核实客户真实身份或其他重要信息的,可以为客户开立账户或者提供交易服务
D.对核查认定为场外配资账户或疑似度较高的账户,分公司要按照法律法规和证券登记结算机构、证券交易所的业务规则及公司规定,采取限制使用、注销等措施