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第1题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿
元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元。（）
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第7题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。 A．无
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。
A．无不良行为记录
B．具有证券从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近一年未受到过行政处罚
第9题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
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A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
第10题
客户资产管理业务资格在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．比照综合类管理的证券公司
D．证券经营机构
